Sau 4 năm triển khai, Thông tư 50/2009/TT-BTC (thông tư 50) diễn tả những điểm chưa ăn nhập, thiếu sót và cần thiết phải được thay thế cho hợp tình hình và nhu cầu thị trường nhằm tháo gỡ khó khăn trong việc quản lý, thẩm tra và giám sát hoạt động giao dịch chứng khoán trực tuyến. Ngày 28/6/2013, Bộ Tài chính ban hành Thông tư 87/2013/TT-BTC (thông tư 87) hướng dẫn giao tiếp điện tử trên thị trường chứng khoán, có hiệu lực thi hành kể từ ngày 15/8/2013, thay thế Thông tư số 50 ngày 16/3/2009 về hướng dẫn giao dịch điện tử trên thị trường chứng khoán. Điểm mới của Thông tư 87/2013/TT-BTC (Thông tư 87) ngày 28/06/2013 so với Thông tư 50/2009/TT-BTC (Thông tư 50) ngày 16/03/2009: Về phạm vi điều chỉnh: Điều 1 Thông tư 87 bổ sung quy định điều chỉnh đối với các trường hợp “đăng ký và giao thiệp chứng khoán”, để ứng dụng cho cả các công ty đăng ký giao du trên thị trường Upcom. Yêu cầu về kỹ thuật: Nhằm bảo đảm, nâng cao tính an toàn, bảo mật cho việc dùng dịch vụ giao thiệp chứng khoán trực tuyến, Điều 7 Khoản 10 Thông tư 87 đã đưa vào quy định vận dụng chứng thư số, chữ ký số. Về Điều kiện cung cấp dịch vụ giao tiếp chứng khoán trực tuyến: CTCK cung cấp dịch vụ giao dịch chứng khoán trực tuyến cho nhà đầu tư phải là CTCK thành viên của SGDCK và phải thực hành kết nối với hệ thống giao dịch của SGDCK. CTCK không được ưng cung cấp dịch vụ giao tiếp chứng khoán trực tuyến trong trường hợp bị đình chỉ hoạt động, hoặc bị ngừng giao du để kết thúc tư cách thành viên tại SGDCK, hoặc thuộc diện kiểm soát đặc biệt của UBCKNN. Về thủ tục hài lòng cung cấp dịch vụ giao dịch chứng khoán trực tuyến: Thông tư 87 đã rút ngắn thời gian ưng cung cấp dịch vụ giao tế chứng khoán trực tuyến từ 45 ngày xuống còn 35 ngày. Về chế độ mỏng và công bố thông báo: CTCK phải mỏng cho UBCKNN theo hình thức vắng điện tử có sử dụng chứng thư số, chữ ký số theo chỉ dẫn của UBCKNN (Thông tư 50 trước đây không quy định tách biệt và không cụ thể các mẫu và hình thức mỏng). CTCK được bằng lòng cung cấp dịch vụ giao tế chứng khoán trực tuyến phải nộp báo cáo năm lên UBCKNN về hoạt động giao dịch chứng khoán trực tuyến trước ngày 31 tháng 01 của năm kế tiếp theo mẫu quy định tại Phụ lục 10 của Thông tư này.
SSC |